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10家证券投资咨询机构被亮红灯

发布时间:2021-01-07 13:55:23 阅读: 来源:滚筒厂家

上述负责人表示,5家不予通过年检机构的未通过理由,包括虚假陈述、与关联公司间存在不当行为、新增违规等。另有5家机构因被立案稽查,暂停新增证券投资咨询业务,未参加此次年检。

根据规定,逾期未提交年检报告或经审核未通过年检的机构,不得继续从事证券投资咨询业务。这意味着上述10家“亮红灯”的证券投资咨询机构将不得继续开展相关业务。

据介绍,本次年检重点关注了以下四个方面:一是为防范利用媒体“股评”进行“抢帽子交易”,对证券投资咨询机构及其人员参与广播电视证券节目情况进行了重点检查;二是将直接被立案稽查或其人员涉案的机构纳入重点监管对象,防止新增违法违规;三是对以软件、工具为载体提供证券投资建议的行为予以重点关注;四是全面掌握证券投资咨询机构的情况,为引导证券投资咨询机构向证券投资顾问业务转型奠定基础。

该负责人表示,证监会下一步将在《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的基础上,制定关于证券投资咨询机构的监管规定,研究支持证券投资咨询机构规范发展的措施,进一步完善证券投资咨询机构监管机制。

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